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野村控股仍将因内幕交易丑闻受到惩罚

发布时间:2021-01-08 02:46:54 阅读: 来源:转子泵厂家

【《财经》(博客,微博)综合报道】

据《华尔街日报(博客,微博)》报道,野村控股还未走出困境。尽管为了减轻内幕交易丑闻造成的影响而采取了降低高管薪酬和暂时关停营业部的先发制人的措施,然而监管机构和客户的判决还在后面。

对于日本监管当局和正在寻求从处在增长中的亚洲市场吸引更多业务的东京证券交易所来说,日本第一大券商野村证券的这次内幕交易丑闻无疑是一种尴尬。

在市场关于其涉嫌内幕交易的质疑出现很久之后,野村于上月底承认,公司部分员工在披露2010年的三起备受瞩目的增资项目的保密信息事件中扮演了关键角色。

在受到日本金融监管厅(FSA)任何形式的惩罚之前,野村控股先发制人,7月初令部分营业部暂停营业,部分高管还接受了薪酬削减。负责机构股票销售和负责服从的两位高管双双离职。

野村内部一个负责调查此事的工作小组得出的结论是,内部控制松散滋生了员工泄漏国际石油开发帝石(Inpex Corp)、瑞穗金融集团(Mizuho Financial Group Inc)和东京电力(Tokyo Electric Power)股票发售信息的环境。

尽管野村自我强加的惩戒措施或许会减轻FSA处罚行动的严重性,然而监管者仍可能会对该公司实施惩罚措施。现存的最大问题就是惩罚的规模和范围。监管部门官员表示,一种显得相对宽大的处分可能是责令野村改善内部系统,也可能是另一种更为严格的惩罚,要求其暂停部分业务。

FSA官员最近表示,在政府彻底检查防止内幕交易的惩罚和监管措施方面,采取行动时不设禁区。日本内阁办公室负责金融事务的高级副大臣中塚一宏((Ikko Nakatsuka)近期接受采访时表示:“作为监管者,我们希望与野村一道,鼓励其净化自身的努力。”

除了面临的监管措施,内幕交易丑闻已经对野村的业务产生了影响。在承认这一事件三个星期之后,至少8家日本企业,包括政府支持的日本住房金融代理公司(Japan Housing Finance Agency)放弃聘用野村作为其股票承销商。截至目前最大的反馈是,日本政府出售日本烟草公司(Japan Tobacco)价值60亿美元股票的交易计划中,野村直接被排除在外。

一家近期放弃聘用野村作为其债券承销商的公司的官员表示:“我们需要考虑普通大众怎么看待野村。在目前的环境下,不是选择他们的好时机。”该人士表示,对于政府支持的企业或者商业银行来说,将尤其不愿意与一家涉嫌错误行为,或者存在控制松散这样声誉的公司做交易。

瑞士信贷分析师Takehito Yamanaka表示:“如果野村受到监管机构制裁,将会对其股票和债券承销以及经纪业务产生一定影响。”不过他表示在目前的来看,这种影响还很难估量。

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